2016期货公司分类评价结果出炉!42家期货公司遭降级最惨的连降9

2017-10-12 04:40

  2015年,浙商期货在通过简单系统安全性测试后便将恒生HOMS系统接入到本公司期货交易系统中,并为部分客户向杭州恒生网络技术服务有限公司申请开通HOMS系统,以方便客户进行分账户操作,涉嫌违反期货法律法规案遭调查,最终浙商期货被责令改正,给予,违法所得27872元,并处以30万元的罚款。

  原标题:2016期货公司分类评价结果出炉!42家期货公司遭降级,最惨的连降9级

  8月5日,证监会公布了2016年的期货公司评级结果。与2015年相比,今年的评级结果可以称得上是“一个惨字了得”!2015年参与评级结果共150家期货公司,而2016年评级结果显示共149家期货公司。其中,评级为AA的仅为10家;评级为A的仅为20家,A类以上仅30家。与2015年相比,A类以上评级共减少14个(2015年A共20个,共24个)。B类以上共132家,与2015年相比持平;C类以上评级共17家,D类2家。

  而本次遭降9级的国联期货则可能是由于资管业务的违规而降级!今年国联期货被暂停新资管业务等5张罚单,国联期货开展资产管理业务从3月份先是警示函,后是被暂停新资管业务三个月,被暂停期限自2016年4月12月至2016年7月11日。

  尽管有许多期货公司降级处理,但是仍有一些期货公司始终保持较好的评级水平。比如永安期货、银河期货、广发期货、招商期货、光大期货、申银万国、方正中期、中粮期货的评级结果与2015年一致,始终是A!

  降级对交易者来说,最直接的影响就是保障金比例的调高。按照证监会的,评级下降后,相应的期货公司投资者保障金比例会提高,这会直接影响高频交易者的交易成本,或许一些高频交易者会因此转向评级高的期货公司进行交易,造成原期货公司客户资源的流失。

  国泰君安、中信期货、海通期货、浙商期货从A跌落至BBB级;而国信期货则从A跌落至CCC级。从降到B级的还有中投天琪、大地期货、国海良时、一德期货、迈科期货、首创、倍特期货、中钢期货、上海东证。华泰期货、南华期货、华信万达、鲁证期货、五矿期货、长江期货、国际期货从AA降至A。

  2016年初,国泰君安期货因客户擅自下达交易指令被调查。国泰君安期货一位商品期货交易客户为取得大比例返佣,通过经纪户转资管户模式,进行了违规操作,自行下达交易指令。为此,国泰君安期货被指未履行资产管理人职责。

  此外,2015年没有D档级,而今年山西三立和国联期货“惨”得D档级别。值得一提的是,国联期货更是从2015年的佼佼者A类直接掉落到D类,连降9级!

  2016年期货公司评级结果主要受2015年股市异常波动后监管层加强金融监管的影响。去年股灾中,许多公司违规操作被证监会惩罚。

  对遭降级的期货公司而言,降级不仅对公司形象有一定的影响,也会影响接下来在新领域业务的开展,相对评级高的期货公司竞争力上大打折扣。